证监会正式发布证券公司投资银行类业务

为落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制，压实主体责任、防范化解风险，证监会于近日发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（简称《投行类业务内控指引》）。

　　目前，投行类业务内部控制建设主要依据的是《证券公司内部控制指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则。经过多年实践，上述规则对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。然而近年来，随着投行类业务快速发展，行业普遍存在“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”、“重前端承做、轻后期督导”等现象，亟待从机制上进行整治和规范。为此，我会起草了《投行类业务内控指引》，旨在统一行业认识、明确相关要求、加强实践指导。

　　《投行类业务内控指引》共8章条，主要包括以下四方面要求：

　　一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题，通过明确业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求，着力解决业务活动管控不足，过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。

　　二是突出投行类业务内部控制标准的统一，在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上，归纳、提炼出包括内部控制流程，持续督导和受托管理，问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。同时，当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时，明确要求证券公司统一执业和内部控制标准，避免相互之间存在差异。

　　三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构，构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时，明确各内部控制职能部门的职责范围，通过强调项目组和业务部门加强一线执业和管理，质量控制实施全过程管控，内核等严把公司层面出口管理、合规风控加强外部监督等督促各方归位尽责，避免因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的问题，提高投行类业务内部控制效率。

　　四是强调投行类业务内部控制的有效性，细化各道防线具体履职形式，加强对投行类业务立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导，从内部控制人员配备，立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制，现场核查等方面提出具体要求，解决实践中“走过场”、“有名无实”等问题。

　　考虑到行业落实有关制度、人员等方面要求需要一定时间，《投行类业务内控指引》自年7月1日起正式施行。证券公司及开展资产证券化业务的基金公司子公司应当认真对照、严格落实《投行类业务内控指引》的相关要求，进一步完善、优化内部控制体系和机制建设，确保将投行类业务纳入公司整体合规风控管控之下，着力提升主体风险责任意识和内部控制水平，切实担负起对接投融资两端，服务实体经济的重要职责。相关机构应当牢记自身责任，通过不断提高内部控制水平和执业质量，充分发挥资本市场“守门人”和融资“鉴证人”的重要作用，为新时代资本市场建设添砖加瓦。

中国证券监督管理委员会公告

〔〕6号

　　现公布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，自年7月1日起施行。

中国证监会

年3月23日

延伸阅读：证监会例行新闻发布会内容

证监会发布修订后的证券期货市场诚信监督管理办法，自年7月1日起施行。这是证监会首部资本市场诚信规章。发言人常德鹏表示，证监会对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为必须坚决予以打击，证监会将继续深化依法全面从严监管，用严格公正的执法为资本市场各项改革保驾护航。

证监会对五宗案件作出处罚，包括1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，1宗编造传播虚假信息案，1宗短线交易案，1宗私募基金违法违规案，涉及鑫申财富。

证监会发言人介绍，年证监会拟制定修改的规章等有32件，包括修改关于退市制度的若干意见、修改私募投资基金暂行办法、外商证券投资公司管理办法等。

证监会新闻发言人30日表示，近年来随着投行类业务发展，行业出现轻后期督导等现象。证券公司投资银行类业务内部控制指引，主要包括四方面内容要求，一是健全业务制度体系，着力解决风险性问题；二是内部控制要求统一化；三是完善项目质量控制，构建有效监督体系；四是强调投行类业务内部控制的有效性。指引自年7月开始实施执行。

证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证券公司股权管理规定公开征求意见。主要内容包括，一是进一步分类管理，引导引进优质股东，主要股东、控股股东应该为行业龙头，规定强化了特殊类型主体入主证券公司的门槛；二是穿透式核查，厘清股东背景和资金来源，不得用隐瞒方式规避股东资格审批和监管；三是外部监管与内部管理相结合，对证券公司实现全过程监管，严厉打击擅自变更股票、出逃出资、违规融资担保等行为。

来源：中国证监会

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