第四章债务融资
第一节政府债券
4-1-1地方政府一般债券发行管理暂行办法（年3月12日财库[]64号）
4-1-2地方政府专项债券发行管理暂行办法（年4月2日财库[]83号）
4-1-3地方政府一般债务预算管理办法（年11月9日财预[]号）
4-1-4地方政府专项债务预算管理办法（年11月9日财预[]号）
4-1-5财政部有关负责人就印发地方政府一般债务和专项债务预算管理办法答记者问
4-1-6关于做好年地方政府债券发行工作的意见（-05-04）
第二节金融债券
4-2-1证券公司次级债管理规定（年12月修订）
4-2-2证券公司短期融资券管理办法（中银[]第12号）
4-2-3商业银行次级债券发行管理办法（年6月17日）
4-2-4保险公司次级定期债务管理办法（保监会令年第2号）
4-2-5央行规范商业银行发行混合资本债券行为（年9月5日中国人民银行公告[]第11号）
4-2-6商业银行资本管理办法（试行）（中国银行业监督管理委员会令年第1号）
4-2-7银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令[]第1号）
4-2-8全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（年3月25日中国人民银行公告[]第6号）
4-2-9银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引（中国银行间市场交易商协会[]第14号）
4-2-10银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引（中国银行间市场交易商协会[]第14号）
4-2-11银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引（年11月9日中国银行间市场交易商协会公告[]第15号）
4-2-12银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引（年12月12日修订中国银行间市场交易商协会公告[]14号）
第三节公司债券
4-3-1公司债券发行与交易管理办法（年1月15日证监会令第号）
4-3-2上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（年10月17日证监会公告[]41号）
4-3-3中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见
4-3-4非公开发行公司债券备案管理办法
4-3-5非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（年修订）
4-3-6深圳证券交易所公司债券上市规则（年修订）
4-3-7深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（年12月07日深证上〔〕号）
4-3-8上海证券交易所公司债券上市规则（年修订）5
4-3-9上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（年12月07日上证发〔〕号））
4-3-10上海证券交易所债券招标发行业务操作指引的通知（年12月24日上证发[]25号）1
4-3-11公司债券承销业务规范（年10月16日中证协发[]号附件1）
4-3-12公司债券承销业务尽职调查指引（年10月16日中证协发[]号附件2）
4-3-13深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引（年9月30日深证会[]号）
4-3-14上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引（年9月30日上证发[]47号）
4-3-15公开发行公司债券监管问答（一）（年10月16日证监会公司债券监管部）
4-3-16公开发行公司债券监管问答（二）（年12月2日证监会公司债券监管部）
4-3-17公开发行公司债券监管问答（三）（年1月29日证监会公司债券监管部）
4-3-18公开发行公司债券监管问答（四）（年3月23日证监会公司债券监管部）
4-3-19公开发行公司债券监管问答（五）（年9月6日证监会公司债券监管部）
4-3-20公司债券日常监管问答（一）（年4月14日证监会公司债券监管部）
4-3-21公司债券日常监管问答（二）（年4月20日证监会公司债券监管部）
4-3-22公司债券日常监管问答（三）（年4月28日证监会公司债券监管部）
4-3-23公司债券日常监管问答（四）（年8月16日证监会公司债券监管部）
4-3-24公司债券日常监管问答（五）（年9月7日证监会公司债券监管部）
4-3-25公司债券日常监管问答（六）（年9月18日证监会公司债券监管部）
4-3-26公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引（年3月9日证券业协会）
4-3-27关于开展“一带一路”债券试点的通知（年3月2日上证发[]8号）
第四节企业债券
4-4-1企业债券管理条例（年修订）
4-4-2国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（发改财金[]4号）
4-4-3国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金[]7号）
4-4-4国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知（发改办财金[]号）
4-4-5国家发展改革委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知（发改办财金[]号
4-4-6关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函（年9月26日国家发展和改革委员会财政金融司）
4-4-7城市地下综合管廊建设专项债券发行指引（发改办财金[]号）
4-4-8战略性新兴产业专项债券发行指引（发改办财金[]号）
4-4-9城市停车场建设专项债券发行指引（发改办财金[]号）
4-4-10养老产业专项债券发行指引（发改办财金[]号）
4-4-11国家发展改革委办公厅关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知（发改办财金[]号）
4-4-12项目收益债券管理暂行办法（发改办财金[]号）
4-4-13国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见（发改办财金
[]号）
4-4-14绿色债券发行指引（发改办财金[]号）
4-4-15中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见（年3月2日证监会公告[]6号）
第五节资产证券化
4-5-1信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、证监会[]第7号）
4-5-2证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（年11月19日证监会公告[]49号附件1）
4-5-3证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（年11月19日证监会公告[]49号附件2）
4-5-4证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（年11月19日证监会公告
[]49号附件3）
4-5-5资产支持专项计划备案管理办法（中基协函[]号附件1）
4-5-6资产证券化业务基础资产负面清单指引（中基协函[]号附件2）
4-5-7资产证券化业务风险控制指引（中基协函[]号附件3）
4-5-8资产证券化业务自律规则的起草说明（中基协函[]号附件4）
4-5-9资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）（中基协函[]号附件5）
4-5-10××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）（中基协函[]号附件6）（略）
4-5-11××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）（中基协函[]号附件7）（略）
4-5-12机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引（试行）（年2月16日中国证券业协会）
4-5-13资产证券化监管问答（一）（年05月13日证监会公司债券监管部）
4-5-14资产证券化监管问答（三）（年04月23日证监会债券部）
4-5-15关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知（年6月7日财金[]55号）
4-5-16关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知
第五章定价销售
第一节股票发行与销售
5-1-1证券发行与承销管理办法
5-1-2关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定（年3月21日证监会公告[]11号）
5-1-3超额配售选择权试点意见（年9月3日证监发[]号）
5-1-4关于战略配售有关问题的通知（年3月29日发行监管函[]92号）1
5-1-5发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答（年8月1日证监会）
5-1-6发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答
5-1-7首次公开发行股票承销业务规范
5-1-8首次公开发行股票配售细则
5-1-9首次公开发行股票网下投资者管理细则
5-1-10上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（上证发[]41号）
5-1-11上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（上证发[]40号）
5-1-12深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（年修订）
5-1-13深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（年修订）
第二节新股发行体制改革
5-2-1中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（年11月30日证监会公告[]42号）
5-2-2关于新股发行定价相关问题的通知（年5月23日证监会发行监管部、创业板发行监管部）
5-2-3关于关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（年4月28日证监会公告[]10号）
5-2-4关于深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告[]26号）
5-2-5关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（年6月10日证监会公告[]13号）
第三节股票交易
5-3-1深圳证券交易所交易规则（年01月11日深证会[]23号）
5-3-2上海证券交易所交易规则（年08月06日上证发[]59号）
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